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外汇天眼:NFA指控eDeal Market未经注册开展零售货币对业务

tnfx    2022-01-28    696

美国国家期货协会(NFA)今日投资者通讯已出版。该文件包含NFA采取的最新执法行动的有关信息,其中包括针对eDeal Market LLC的执法行动。


NFA的商业行为委员会 (BCC) 已对eDeal和Nithya Narasimhan发出投诉,指控他们未能监督和未能充分、及时地配合NFA的检查。


eDeal还被指控在没有注册、豁免的情况下充当FCM/RFED;未能列出eDeal的两个负责人,并允许另一个在未注册的情况下充当eDeal的AP;对NFA做出不真实的陈述以及提交误导性的宣传材料。


eDeal总部位于印度钦奈。该公司在2019年8月14日至2021年12月7日期间成为 CPO/CTA成员,当时该公司的NFA成员资格和CFTC注册状态被撤销。


Nithya在此期间被任命为eDeal首席运营官。NFA于2021年9月开始调查Deal且发现了几个问题。最重要的是,eDeal和Nithya未能充分配合NFA的调查。调查发现,eDeal作为零售货币对交易商运营,但没有在CFTC注册。


eDeal网站发表了一份声明,声称该公司是“多个资产类别的受信任经纪商,包括外汇、指数、商品……”。该网站为客户提供了从包括MetaTrader 4在内的不同平台中进行选择的能力。NFA指出,货币对交易商通常使用这些平台。


当NFA向Nithya询问该公司的运营情况时,她表示该公司只为印度和阿联酋的客户提供交易平台,而不是作为货币对交易商运营。然而,NFA发现eDeal网站的“开立真实账户”部分允许美国客户开立账户以交易货币对和其他产品,直到2021年11月左右网站发生变化。


NFA还发现,该公司之前使用的网站同样为美国客户提供了开设交易账户的页面。eDeal被指控违反NFA合规规则 2-2(i)。


eDeal可能面临严厉的处罚。其中包括对每次违规行为处以最高500000美元的罚款,以及禁止或暂停NFA会员资格。


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